序號

常見的非法證券期貨活動

內容

1

“證券專家”免費診股

“特約嘉賓”“投資分析師”“著名財經名人”等“證券專家”，吹噓、虛構歷史業績，免費診斷、送黑馬股等。

2

網絡媒體“股神”

通過QQ、微信、微博等點評大盤、推薦股票、授課教學，吸引投資者成為其會員，騙取會員費、學員費。

3

銷售薦股軟件及虛假宣傳

宣稱軟件能識別“主力”“莊家”資金流向，能準確提示股票買賣時機，吸引投資者的關注或試用。

4

謊稱私募基金有“內幕消息”

打著“私募基金”名義，聲稱有“內幕消息”和“資金支持”，虛構并展示“屢薦屢中”戰績，騙取投資者信任，收取投資者服務費或誘騙投資者進行投資合作分成。

5

代客理財承諾收益分成

以“承諾收益”“利潤分成”“坐莊操盤”等形式吸引投資者合作炒股，直接代替客戶操作，對賺錢的投資者要求收益分成，對虧損的投資者就一走了事。

6

假冒或仿冒合法證券期貨經營機構

使用與合法證券公司、基金公司等市場專業機構近似的名稱蒙騙投資者，或者假借與合法證券期貨經營機構、基金管理公司合作，甚至直接假冒合法證券公司、基金公司的名義進行詐騙。不法機構通常借用異地合法機構之名，利用投資者不方便進行現場核實以實施詐騙行為，提高詐騙成功的機會。

7

公司即將“境外上市”

承諾“年底保證上市”、“到期回購”，銷售原始股、可轉換股票的債券等，以高額回報吸引投資者。

8

代理境外證券期貨交易

以代理境外證券、期貨等交易為由，吸納客戶資金開立賬戶，進行虛擬交易，騙取客戶錢財。

9

“會員升級”“補款退賠”

不法分子推薦股票造成投資者虧損后，通過更換所謂更高級別的業務人員，蠱惑投資者購買更高價格的軟件，或者參加更高級別的會員組繳納更多的“會員費”。

10

誘導參與場外配資

不法分子創建場外配資網站、手機APP、微信公眾號等,開展宣傳,以“您炒股、我出錢”“杠桿炒股、盈利高”“實盤交易、門檻低”“資金安全、提現快”等為噱頭,誘導投資者開戶、入金并提供配資支持。所開賬戶多為分倉軟件子賬戶,可被配資中介所控制。軟件無法登錄、配資中介失聯、資金無法提現的情況比比皆是。場外配資平臺均不具備證券業務經營資質,涉嫌非法經營或詐騙。

11

誘騙投資者高價接盤

不法分子提前建倉,賣出時聯合所謂的股市“大V”“股神”“專家”們,以內幕消息、跟莊操作賺錢等為噱頭,吸引投資者至炒股交流群、薦股直播間。在取得投資者信任后,再以“內幕股將有大動作”“某某游資已到位”“萬人聯合建倉一起賺錢”等說辭誘騙投資者限時、限價、全倉跟隨買入,實際是為莊家出貨接盤。股價暴跌投資者質疑時,炒股交流群、薦股直播間已被關閉、解散。此種模式即為所說的“殺豬盤”。

12

披著合法外衣套取交易手續費

不法分子非法獲取證券投資者信息,精準假冒證券公司員工或自稱知名財經APP撥打投資者電話,要求添加微信好友,推薦薦股“老師”,分享炒股策略。添加微信好友后,不法分子逐步引導投資者開立期貨公司賬戶并大額入金,誘導投資者頻繁交易期貨品種。有的機構還開發自己的APP,“老師”在APP內直播授課。表面上“老師”既不收取咨詢費,也不索要賬戶及密碼,態度真誠并無收益,實則從投資者的頻繁交易中賺取不菲的交易手續費等居間報酬,并不在意投資者盈虧。實際中,頻繁交易下投資者往往賠錢離場。

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謊稱招聘操盤手詐騙

不法分子以投資管理公司或資產管理公司名義頻繁在招聘網站上發布操盤手、操盤員廣告,鼓吹到公司應聘并經過培訓后可月入過萬,不要求學歷和工作經驗。社會人員應聘入職后,公司自稱使用由香港金融公司或華爾街精英開發交易的交易系統,并向其展示盈利情況加以利誘。之后,公司對工作人員進行上崗培訓,開設賬號,誘使工作人員自掏腰包進行境外市場指數交易。工作人員所投入資金轉入公司負責人個人賬戶,公司隨后消失。